莫高股份董事长因“老鼠仓”获利19.94万元，被证监局罚没169万余元

1月6日，莫高股份官方披露，公司董事长杜广真因内幕交易收到青海证监局出具的《行政处罚决定书》。

据了解，杜广真在莫高股份进行并购重组期间，使用其他账户买入“莫高股份”14.65万股后卖出，金额约88.98万元，获利约19.94万元。青海证监局决定：没收杜广真违法所得并处以150万元罚款。

内幕消息为莫高股份收购浩天科技一事

据莫高股份公告，2023年因利润为负，且主营业务营收低于1亿元，被实施退市风险预警，在公司年终总结中计划通过并购药业标的，扩大规模来规避被退市。

经过多方考察，莫高股份选择收购浩天科技，双方在2024年6月30日签订了《投资意向协议》《保密协议》。

2024年8月29日，莫高股份发布“关于筹划重大资产重组的提示性公告”，称公司正在筹划以支付现金及增资相结合的方式获取皓天科技 51%的股权。

莫高股份进行并购重组事项，属于《证券法》第八十条第二款第二项规定的“公司的重大投资行为”，公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息形成于2024年4月22日，公开于2024年8月29日。

金融机构及相关从业人员利用职务便利获取内幕信息等，违反规定从事证券交易行为，俗称为“老鼠仓”。

杜广真作为莫高股份董事长、法定代表人，全程参与莫高股份并购重组事项，为法定内幕信息知情人，知悉时间不晚于2024年4月22日。

杜广真在内幕信息敏感期内交易“莫高股份”，获利约19.94万元

据青海证监局查证，杜广真使用“范某村”A23XXXX960账号进行交易。该账户在内幕信息敏感期内买入“莫高股份”146,500股，成交金额689,477元；在内幕信息敏感期间和内幕信息公开后卖出“莫高股份”146,500股，卖出金额 889,818元，经计算获利199,429.57元。

对此，青海省证监局认为，杜广真的上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。决定没收杜广真违法所得199,429.57元，并处以150万元罚款。

杜广真任职期间公司净利润连续下滑

现年54岁的杜广真，在其职业生涯中曾担任过莫高股份的企划投资部部长、董事及总经理等要职，并于2022年7月29日正式接掌董事长一职，任期规划至2025年7月28日。

WBO在《亏损扩大、董事长被证监会立案，莫高股份面临退市风险》一文中调查发现：2024年6月，杜广真及莫高股份的数位高层管理人员还因在2023年的业绩披露中，客户销售金额、供应商采购金额等出现错误，被甘肃证监局采取监管谈话的行政监管举措。

在杜广真担任董事长的这段时期里，莫高股份遭遇了宏观经济增长放缓、消费市场疲软等多重挑战，导致公司从2021年至2023年的净利润持续下滑并陷入亏损的境地。特别是2022年的不佳业绩表现，使得莫高股份的股票自2023年5月4日起被实施了退市风险警示，这一状态直至2024年7月8日才得以解除。

对于本次杜广真被行政处罚的事件，有证券行业从业者透露：“其依然可以担任莫高股份董事长，但对公司信誉已经造成了无法挽回的影响。”